世界热点！2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》每日一练0612_证券从业资格考试
2023-06-14 17:43:17 互联网
2023年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高（）。【单选题】
A.专业胜任能力
【资料图】
B.职业操守能力
C.道德水平
D.风险控制能力
正确答案:A
答案解析:选项A正确：保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力。
2、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。【多选题】
A.高级管理人员
B.实际控制人
C.董事
D.控股股东
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：上市公司及其董事（C正确）、监事、高级管理人员（A正确）、实际控制人（B正确）、控股股东（D正确）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。
3、以下哪些信息属于公司内幕信息（）。【多选题】
A.新产品开发
B.上市公司收购
C.资产重组计划
D.公司合并
正确答案:A、B、C、D
答案解析:选项ABCD正确：证券法将内幕交易列为禁止行为，是由于证券发行公司内部人员、证券市场内部人员和证券市场管理人员，有先于其他公众投资者得知发行公司内幕信息的便利。诸如企业新技术、新产品开发（A属于）、公司分红、上市公司收购（B属于）等内情，有偿增资或者无偿增资、资产重组计划（C属于）、公司合并（D属于）等信息，可以直接影响公司股票价格趋势。
4、国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案（）天内无异议后实施。【单选题】
A.5
B.10
C.15
D.20
正确答案:C
答案解析:选项C正确：我国现行的证券经纪业务佣金标准，A股、B股、证券投资基金的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。具体标准如下：（1）A股、证券投资基金每笔交易佣金不足5元的，按5元收取；（2）B股每笔交易佣金不足1美元或5港元的，按1美元或5港元收取；（3）国债现券、企业债（含可转换债券）、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由证券交易所制定并报中国证监会和原国家计委备案，备案15天内无异议后实施。
5、金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务是（）。【单选题】
A.直接义务
B.违背受托义务
C.违背信托义务
D.间接义务
正确答案:B
答案解析:选项B正确：违背受托义务是指金融机构违背法律、行政法规、部门规章规定的受托人应尽的法定义务以及违反有关委托合同所约定的有关金融机构应该承担的具体约定义务。
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